挖貝網(wǎng) 9月29日消息，新三板掛牌企業(yè)華龍期貨(834303)全員營銷，違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條規(guī)定，被甘肅證監(jiān)局處罰。

　　甘肅證監(jiān)局稱，現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)華龍期貨酒泉營業(yè)部存在全員營銷行為，此舉違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定。

　　甘肅證監(jiān)局決定對華龍期貨采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施。請華龍期貨強(qiáng)化風(fēng)險防控意識，完善業(yè)務(wù)制度流程，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控管理，于2018 年11 月底前完成整改，并將整改報告報送甘肅證監(jiān)局。

　　華龍期貨表示，公司高度重視此次收到行政監(jiān)管措施決定書事項，第一時間展開自查自糾工作，嚴(yán)格按照甘肅監(jiān)管局要求，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，完善業(yè)務(wù)制度流程，強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控管理，提高全員合規(guī)意識和風(fēng)險防控意識。

　　上述監(jiān)管措施不會對華龍期貨股份有限公司的正常經(jīng)營活動產(chǎn)生影響，公司目前經(jīng)營工作一切正常。