挖貝網(wǎng)訊 11月17日消息，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)于16日發(fā)布監(jiān)管公告稱，速達(dá)科技（833393）“瞞著”監(jiān)管部門完成了重大資產(chǎn)重組，中信建投作為其主辦券商兼獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，被出具警示函同時(shí)被要求提交書面承諾。

這是繼民生證券之后，又一家因新三板業(yè)務(wù)違規(guī)被處罰的券商。

據(jù)了解，2016年4月14日，速達(dá)科技披露了購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易公告，稱擬購(gòu)買速達(dá)科技實(shí)際控制人李復(fù)活持有的速達(dá)電動(dòng)10.44%的股權(quán)。然股轉(zhuǎn)系統(tǒng)于15日在信息披露審查中發(fā)現(xiàn)速達(dá)科技疑似構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，并于當(dāng)日開盤前(9:05)在BPM系統(tǒng)進(jìn)行反饋。速達(dá)科技隨即于4月15日當(dāng)天以不確定重大事項(xiàng)為由暫停轉(zhuǎn)讓。4月20日，速達(dá)科技發(fā)布了重大資產(chǎn)重組暫停轉(zhuǎn)讓公告，轉(zhuǎn)入重組程序；5月3日，中信建投在BPM系統(tǒng)回復(fù)，正式確認(rèn)速達(dá)科技本次交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

8月26日，速達(dá)科技進(jìn)行了重大資產(chǎn)重組首次信披，但股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在審查中發(fā)現(xiàn)，在未履行完畢重組程序的情況下，速達(dá)科技已經(jīng)于6月3日完成了重組標(biāo)的的資產(chǎn)過(guò)戶。

以上是事情發(fā)展的經(jīng)過(guò)，“首次信息披露前，速達(dá)科技未披露重組事項(xiàng)已完成的事實(shí)，并在歷次披露的重組進(jìn)展公告中稱重組程序正在推進(jìn)過(guò)程中”，意味著速達(dá)科技已經(jīng)完成資產(chǎn)重組了，卻假裝“我還在資產(chǎn)重組ing”的樣子。

速達(dá)科技這種“明修棧道，暗度陳倉(cāng)”的行為讓股轉(zhuǎn)系統(tǒng)“有點(diǎn)惱火”，把主辦券商中信建投的帳算得很明白，數(shù)其罪狀有二，其一宗罪，在誤判，“中信建投未能在信息披露事前審查中發(fā)現(xiàn)速達(dá)科技對(duì)重組行為”，構(gòu)成誤判；其二宗罪，在督導(dǎo)失責(zé)，中信建投“未能在明知公司交易行為構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的情況下督導(dǎo)公司規(guī)范履行相關(guān)程序”。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)主辦券商的“定罪”用詞很精準(zhǔn)，果然是“是你的你一筆也賴不了”。最后股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)中信建投采取出具警示函、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，并向證監(jiān)會(huì)報(bào)告其違規(guī)事實(shí)。

這是中信建投今年來(lái)因新三板業(yè)務(wù)違規(guī)第二次被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰，距離上一次被罰，還不滿3個(gè)月。

今年8月，中信建投為3328名投資者違規(guī)開戶,漏報(bào)違規(guī)開戶比例達(dá)90.42%,被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具警示函、責(zé)令改正。

這次事件的主要“肇事者”速達(dá)科技，于2016年11月16日收到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施決定，同樣被出具警示函并被要求提交書面承諾，面臨上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)違規(guī)事實(shí)的境況。