據(jù)悉，因新三板違規(guī)開戶，華創(chuàng)證券、東興證券(23.240, -0.23, -0.98%)、華安證券部分營業(yè)部，近日被上海證監(jiān)局和安徽證監(jiān)局責令改正。這是今年3月證監(jiān)會開展新三板投資者適當性管理自查以來，首批被采取監(jiān)管措施的券商。

根據(jù)股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)規(guī)則，新三板個人投資者要符合兩個條件，一是需要500萬元以上證券類資產(chǎn)，二是具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。法人機構(gòu)和合伙企業(yè)投資者需要分別滿足注冊資本500萬元和實繳出資500萬元的門檻。

自去年新三板市場行情爆發(fā)以來，市場上有不少投資公司為個人投資者提供新三板配資等服務(wù)，繞開合格投資者的認定，有的券商也會為違規(guī)開戶提供便利。今年3月，中國證監(jiān)會非上市公眾公司部向各家證券公司下發(fā)了《關(guān)于對執(zhí)行投資者適當性管理制度開展自查工作》的通知，聯(lián)合股轉(zhuǎn)公司對90家主辦券商展開專項核查，目前核查工作已經(jīng)結(jié)束。

此前，9月9日，證監(jiān)會在新聞發(fā)布會中通報，對宏信證券和財富證券責令改正，由于為不合格投資者開立新三板交易賬戶，暫停兩家券商新開新三板投資者賬戶權(quán)限6個月。8月23日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布公告，對包括華泰證券(18.630, -0.15, -0.80%)、中信建投和山西證券(13.740, -0.11, -0.79%)在內(nèi)的10家證券公司實施自律監(jiān)管，這些券商違規(guī)為不合格投資者開設(shè)新三板賬戶4800多戶。