挖貝網訊 2月24日，長城證券被股轉系統(tǒng)點名，對投資者資格審核不嚴，在投資者適當性認定及開通投資者權限方面存在違規(guī)行為，股轉公司責令其改正。

股轉公司強調，對于未嚴格履行投資者適當性管理義務的主辦券商，一旦發(fā)現，立即處理。未來將定期或不定期就主辦券商履行投資者適當性管理義務開展現場檢查。

下為股轉公司公眾號發(fā)布責令改正全文：

長城證券股份有限公司（以下簡稱“長城證券”）未切實履行投資者適當性管理職責，在投資者適當性認定及開通投資者權限方面存在違規(guī)行為，全國股轉公司決定對其采取出具警示函、責令改正的自律監(jiān)管措施。

長城證券

2016年1月11日，長城證券在審核合伙企業(yè)客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉讓權限的相關材料時，未勤勉盡職核查其實繳出資證明文件，僅根據合伙協議認定其滿足實繳資本500萬元以上人民幣的資產要求；在未正確履行投資者信息報送義務的情形下，于系統(tǒng)內單邊為其開通了參與掛牌公司股票公開轉讓的權限，導致該合伙企業(yè)于2016年1月12日，越權買入掛牌公司股票。

針對上述事件，全國股轉公司即要求長城證券提交客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉讓權限的相關材料、主辦券商為客戶開通參與掛牌公司股票公開轉讓權限的情況說明等相關材料。根據上述材料，全國股轉公司決定對長城證券采取出具警示函、責令改正的自律監(jiān)管措施，要求其在規(guī)定時間內完成投資者適當性管理的整改，并提交整改報告。

全國股轉公司嚴格實施投資者適當性管理，對于未嚴格履行投資者適當性管理義務的主辦券商，一旦發(fā)現，立即處理。下一步，全國股轉公司將定期或不定期就主辦券商履行投資者適當性管理義務開展現場檢查，加強對主辦券商的事中事后監(jiān)管，保護投資者權益，維護市場秩序。

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